Regras de negociação de opções

Você perdeu dinheiro de novo?
Tente negociação não direcional!
Confira meu Nondirectional GRÁTIS.
Opções Trading Videos!
Por favor, envie seu melhor endereço de e-mail abaixo:
Descubra o.
Mitos de negociação de opções.
Se você está ciente deles, você pode evitar suas perdas.
e negocie lucrativamente com opções!
Você está falando sério sobre ganhar muito dinheiro negociando?
Eu posso ajudá-lo a fazer uma tonelada de dinheiro negociando os mercados, não importa em que nível você esteja agora!
Fundação da negociação de opções.
Se você está apenas começando com a negociação de opções, este é o curso certo para você. Isso irá prepará-lo para o sucesso e construir uma base para a Options Profit Formula para obter lucros consistentes no mercado.
Coaching de Negociação de Opções.
O coaching individual é a maneira mais eficiente de aprender a negociar opções. Eu não só mostrarei a você como negociar lucrativamente, mas também preparar sua psicologia comercial para ser um vencedor consistente.
Opções Profit Formula.
Olhe por cima do meu ombro e veja como ganho dinheiro na minha conta real negociando de maneira não direcional. Em 2012, lucrei 91,5% em minha conta real com o meu sistema de negociação indevido que você também pode duplicar.
Conheça-me melhor!
Eu acho que eu era muito parecido com você agora. Eu sei exatamente como você se sente.
Meu caminho para a negociação de opções bem-sucedida foi longo e difícil. Sempre foi difícil descobrir para onde o mercado estava indo. Eu particularmente odiava esses negócios quando minha posição era fechada por uma ordem de parada e então o mercado girava, mas eu não estava mais lá. Sem mencionar que uma ordem de parada nunca significou uma gestão de risco real para mim. Principalmente isso me motivou a levar a negociação mais a sério. Depois de dois anos e duas contas vazias, as coisas começaram a melhorar.
Eles são lucrativos.
Leia o que eles pensam sobre mim.
Em todos os meus anos de negociação de várias coisas, os métodos da Gery são os mais confiáveis ​​e lucrativos que já vi. O mais importante é que ganhei dinheiro desde o começo. Estou amando o fato de que posso apoiar meu estilo de vida on-line em um curto período de tempo.
Opções Trading é uma área muito nova da minha experiência de negociação. O curso de negociação de opções da Gery foi uma verdadeira surpresa para mim, pois excedeu todas as minhas expectativas. Fiquei espantado com o quão claramente Gery pode explicar um assunto tão complexo de negociação.
Com a estratégia de OPF da Gery adquiri um conhecimento prático muito específico que posso negociar com alta probabilidade e de maneira não direcional. É lindo ver como o tempo está trabalhando do meu lado dia após dia. Eu amo assistir isso.
Esta é a melhor estratégia que já encontrei. Isso mudou completamente minha opinião sobre negociação de opções. Ele deixou claro como posso consistentemente ganhar dinheiro mês após mês negociando em uma faixa com alta probabilidade e de forma descontraída.
O OPF é simplesmente fantástico. Eu posso esperar que o próximo episódio seja publicado por Gery. Isto é o que eu posso aprender mais, porque a sua prática, mostra o pensamento por trás de todas as decisões e ele também está fazendo isso em sua conta ao vivo & amp; tempo real.

Regras de Negociação.
O que eu vou negociar - o que estoque ou ETF Quando eu vou negociar - sob que condições Quando eu entrar em um comércio - quaisquer indicadores técnicos de entrada Quando eu vou sair de um comércio - regras para o bloqueio em um lucro ou minimizar uma perda Regras para o meu diário, atividades semanais e mensais.
Vamos ver alguns exemplos de cada um deles. Vou descrever algumas regras de negociação de exemplo e como elas podem se aplicar. Eu uso muitos destes, mas outros podem apelar para outros comerciantes.
O que trocar
Para estratégias de opções, já temos algumas limitações impostas. Devemos estar usando um estoque ou ETF que ofereça opções. Mas o que dizer de restringir a escolha um pouco mais? Quais ações subjacentes eu vou escolher? Como sobre os ETFs? Opções de índice?
Além disso, vou querer ter regras sobre posições de opções de picking para minha estratégia. Eu poderia definir requisitos para juros em aberto ou volume de opções. Eu poderia definir regras para onde selecionar preços de exercício.
Aqui estão algumas regras de exemplo.
Eu irei negociar apenas a estratégia 'X' em ações que tenham um volume médio diário de 500.000 ou mais ações. Eu negocio apenas a estratégia 'X' em ações que estão em um grupo industrial favorável conforme definido pelo Investor Business Daily. X 'em ETFs que seguem os índices principais (ex SPY, DIA, QQQQ, IWM) Eu negocio somente esta estratégia nas opções do índice RUT Eu negocio somente esta estratégia nas opções com um interesse aberto maior do que 1000 eu selecionarei um curto greve que é de 1 greve do dinheiro eu vou negociar apenas US $ 2 de largura e US $ 5 de largura.
Condições desejadas.
Minha lista de observação para esta estratégia será composta de ações (ou ETFs ou índices) que em uma tendência de alta, conforme definido por altas mais altas e baixas mais altas. Trocarei apenas essa estratégia quando a ação, o ETF ou o índice estiver sendo negociado em uma tendência lateral por mais de duas semanas. Eu negocio apenas essa estratégia quando a volatilidade do S & P (VIX) está no limite inferior de sua faixa.
Quando entrar
Eu quero ter regras de negociação que definam o tempo exato da minha entrada. Estes podem incluir quaisquer indicadores técnicos que acionariam uma entrada. Pode até haver regras sobre quando não entrar. Por exemplo, talvez eu não queira negociar anúncios de ganhos ou em determinados momentos em que os principais relatórios econômicos são divulgados (reuniões do FOMC vêm à mente).
Aqui estão algumas regras de negociação de exemplo para quando entrar:
Eu só vou ter uma entrada de alta no rebote de uma linha de suporte diagonal ou média móvel Eu só vou ter uma entrada de baixa em um intervalo através de um nível de suporte estabelecido no volume acima da média Eu não vou fazer uma negociação em uma ação que é Ao liberar os lucros trimestrais enquanto espera-se que o negócio seja aberto, só aceitarei uma negociação que ofereça um ROI de & gt; 15%
Dimensionamento de posição.
O dimensionamento de posição é simplesmente a implementação de minhas regras de gerenciamento de dinheiro. Eu posso ter regras ditando que só vou arriscar uma certa porcentagem da minha conta. Por exemplo.
Eu só arriscar 1% da minha conta em qualquer negociação, conforme definido pela perda máxima absoluta do spread Eu só arriscará 1% da minha conta em qualquer negociação, conforme definido pelo meu valor de stop loss de $ x. 10% do total da minha conta nesta estratégia.
Quando sair.
As regras de negociação para saída devem incluir regras para sair quando as metas de lucro forem atingidas, quando as metas de perda forem atingidas ou por qualquer outro motivo que possa provocar uma saída antecipada.
Eu vou sair deste comércio quando o custo para fechar é $ XI sairá deste comércio em uma quebra de suporte (ou resistência) eu vou sair deste comércio quando eu puder bloquear 80% da minha meta de lucro eu vou sair desta troca se uma semana passa e o comportamento esperado não ocorre eu vou sair posições de spread curto, pelo menos, 4 dias antes da expiração.
Regras para rotinas.
Aqui, eu quero ter uma estrutura que ofereça alguma rotina e possa garantir alguma consistência à minha negociação de longo prazo. Eu poderia definir atividades diárias, como procurar novos negócios em potencial, monitorar saídas, etc. Eu poderia definir atividades semanais como atualizar minha lista de observação, procurar novos negócios, acompanhar meus resultados atuais. Não são regras assim como uma lista de atividades que me lembram o que fazer.
Rotinas diárias.
Essas são coisas que eu faria todos os dias, como rever meus negócios atuais, rever a ação do dia e determinar uma postura ou expectativa para os próximos dias.
Rotinas semanais.
As rotinas semanais estariam focadas na revisão da semana que passou na perspectiva de uma tendência em andamento, revisando negociações fechadas, atualizando listas de artigos vigiados, atualizando registros de negociações e periódicos comerciais.
Rotinas mensais.
As atividades mensais podem incluir itens como manutenção de registros, revisão do desempenho mensal e determinação das taxas de sucesso, taxas de ganho / perda, etc. Esse também pode ser um bom momento para revisar eventos do mês, pensamentos sobre tendências, lições aprendidas etc. muitas vezes tomadas no primeiro sábado após a expiração para fazer isso.
ESTÁ BEM. Agora é sua vez. Quais serão as suas regras de negociação? Regras devem ser algo bem pensado e aquelas que você estará disposto a seguir. Uma regra de negociação não faz sentido se você constantemente adivinhar ou rotineiramente a desconsiderar. As regras devem ser simples na definição, mas muito específicas para que outra pessoa possa compreendê-las e implementá-las.
Como você cria suas próprias regras de negociação? Comece simples. Comece com uma estratégia. Defina algumas regras simples para cada uma das categorias listadas acima. Teste as regras ao longo de um período de tempo, primeiro por negociação de papel e, em seguida, negociando um tamanho de lote muito pequeno. Não faça ajustes nas regras até que você tenha feito 5 a 10 negociações ao longo de alguns meses.
O objetivo das regras iniciais de negociação não é ver quanto dinheiro pode ser feito. É entender melhor o sistema, entender-se melhor e aprender a seguir regras de forma consistente. À medida que você cresce como operador de opções, pode começar a melhorar as regras lentamente para otimizar sua taxa de sucesso.
A medida do sucesso nunca deve ser a quantia feita em um mês ou até mesmo o percentual de retorno sobre o investimento. Estes irão flutuar mês a mês. A medida do sucesso deve ser em negócios globais bem-sucedidos como uma porcentagem do total. O que a expectativa geral de longo prazo é dessa estratégia e plano de negociação com um ano ou mais de dados.

Regras de negociação de opções
Eu fui abençoado porque trabalhei e tive clientes que eram bilionários. Mas há um bilionário que conheci durante meus dias de fundo de hedge que eu nunca esquecerei, porque ele era um dos melhores operadores de opções que eu já vi.
Ele tinha um sistema de 5 passos para opções de negociação que eu uso para todas as minhas opções de negociação hoje. Eu vou compartilhar isso com você hoje e eu chamo isso de & # 8221; Os Bilionários 5 Regras de Negociação de Opções & # 8221;
1) Nunca compre uma Opção (um Put ou Call) a menos que haja um catalisador ou evento. Isso significa que você só compra uma opção quando há um evento que irá aumentar drasticamente o preço do estoque para cima ou para baixo. Esses eventos ou catalisadores podem ser qualquer coisa de: Divulgação de Anúncios, Reuniões do Fed, Liberações Econômicas, um Fundo de Hedge Ativista, compra de ações para qualquer tipo de mudança corporativa, CEO, venda de uma unidade de negócios, fusão ou aquisição. A chave é comprar a opção antes que este evento ocorra, você nunca quer comprar uma opção após o catalisador ou evento. Portanto, em resumo, compre apenas uma opção quando houver catalisador ou evento que altere drasticamente o preço do estoque.
2) Este Catalyst ou Event deve ocorrer antes que a opção expire. Um exemplo fácil disso é Ganhos, você só quer comprar uma opção que expira mais de uma semana após a data de vencimento. Novamente, isso significa que, quando você compra uma opção, certifique-se de deixar tempo suficiente para que sua opção não expire antes que o catalisador ou evento ocorra.
3) A opção deve ser barata. Isso pode ser difícil de medir, mas eu gosto de mantê-lo simples, eu pessoalmente não gosto de pagar mais de US $ 1 para qualquer opção. Mas se for um preço alto, comprarei apenas a opção que me dá pelo menos 25 vezes de alavancagem ou mais sobre o estoque. Significado divide o preço do estoque pelo preço da opção real. Por exemplo, se o estoque de XYZ for de $ 100, não pague mais do que $ 4 pela opção naquele estoque, que é a maneira mais fácil de garantir que a opção seja barata.
4) Compre apenas opções em ações com baixa volatilidade. Isso significa que você quer comprar opções em ações que mudaram de lado por meses. Olhe para um gráfico, se não houve uma tendência de alta significativa ou tendência de baixa nos últimos 3 a 4 meses, há uma boa chance de que a volatilidade do estoque é baixa e as opções são baratas. Além disso, se você tiver um software de opções, poderá comparar as ações e suas opções com volatilidade implícita e volatilidade subjacente à sua volatilidade implícita e subjacente histórica. Isso pode soar confuso, mas é o mesmo valor premissa que os investidores usam, eles compram ações quando são baratos em comparação com o que historicamente venderam, então você quer comprar opções quando a volatilidade é baixa ou menor do que historicamente tem vendido.
5) Apenas compre opções se você puder fazer 200% ou mais na opção. Isso é muito importante, muitas pessoas compram opções sem plano de saída ou meta de lucro. Você tem que definir uma meta ou ponto de venda quando comprar uma opção e fazer valer a pena do ponto de vista de recompensa de risco. A opção deve ter pelo menos 200% ou mais de cabeça. Por que 200%? porque há uma boa chance quando você compra uma opção, você perderá todo o valor ou prêmio da opção (ou 100% do seu investimento na opção), portanto, para ser recompensado por esse risco você precisa ser capaz de fazer 200% ou mais nessa opção. Simplesmente declarado, apenas compre uma opção quando tiver pelo menos uma recompensa de 2 para 1 para o cenário de risco.
Agora vou dar-lhe um exemplo da vida real de um comércio de opções que acabei de fazer, onde só segui 2 dos 5 passos e isso me custou muito caro.
Cerca de duas semanas atrás eu comprei uma grande quantidade de opções de venda na Silver, (The Silver ETF, Symbol SLV), que expirou em 28 de junho. A opção foi muito barata eu paguei $ 50 centavos por opção. Então eu segui os passos 3 e 4, em que eu comprei uma opção de venda barata ($ 0,50 centavos) cuja volatilidade era baixa, então as opções eram baratas não apenas em preço, mas também baratas em termos da volatilidade histórica da Silver como bem.
Meu grande erro, porém, foi não ter o catalisador adequado, eu pensei que Silver ia cair de preço, mas eu não estava exatamente certo por quê? Eu pensei inicialmente que iria cair porque os números de trabalho que foram lançados há duas semanas seriam fortes e, portanto, causariam a venda de prata. Também achei que a Silver tinha quebrado um enorme padrão de consolidação para baixo e, portanto, cairia 10% nas próximas semanas.
Bem, os números de trabalho foram bons, e Silver vendeu e eu estava 100% acima das minhas opções de Silver em 2 dias, mas em vez de seguir as regras que meu amigo bilionário me ensinou, eu tirei meu lucro de 100% e fui para casa.
Por causa disso, eu não segui a regra do lucro de 200% ou mais e eu não tinha o catalisador certo, que acabou sendo o Fed Meeting. Eu perdi um dos maiores movimentos da história da Silver. 7% declínio hoje.
Por não seguir as 5 regras de negociação do meu amigo bilionário para as opções, perdi um grande negócio. Eu teria feito 400% nos meus Silver Puts hoje, em vez dos 100% que fiz há duas semanas. Então eu aprendi em primeira mão o quanto isso pode custar não seguindo cada uma das 5 regras acima.
Então, minha lição para você não é apenas que essas 5 Regras para as Opções de Negociação são importantes, mas ainda mais importante é que você tenha certeza antes de comprar uma opção que você seguiu todas e cada uma das 5 regras que mencionei acima. O significado não compra uma opção a menos que cumpra todas e cada uma das 5 regras.
Para facilitar a impressão dessas regras, antes de negociar uma opção, verifique se você pode marcar cada regra antes de comprar a opção. Se você fizer isso eu prometo que você não só melhorará muito o sucesso de suas opções de negociação, mas também fará muito dinheiro no processo.

10 regras de ouro para negociar o sucesso, independentemente do que você troca.
Existem alguns princípios básicos e regras que farão com que você seja bem sucedido, independentemente do que você troca. Estes são intercambiáveis ​​para comerciantes de ações, operadores de opções, futuros traders e até mesmo traders. Não importa o que você troca, é como você negocia que faz sucesso ou não!
O Desafio dos 7 Dias.
Apenas cerca de 5% ou menos de todos vocês farão isso, mas farei o desafio de qualquer maneira. Eu já sou um crente forte em seguir um sistema de negociação ou eu não continuaria escrevendo e pregando sobre isso. Mas uma vez que você tenha um conjunto confiável de regras de negociação, sua disciplina pode ajudá-lo a obter grandes recompensas.
Leia estas regras antes do seu dia começar por apenas 7 dias! Eu prometo a você que todo o seu modo de pensar e negociar mudará em apenas uma semana. Em seguida, volte e deixe-nos saber como foi através dos comentários do Facebook.
Regra 1: Siga seu plano de negociação por escrito.
Se você não acha que essa é a primeira regra, não lê meu blog há tempo suficiente. Esta é a razão # 1 porque os comerciantes falham. É da natureza humana querer variar ou quebrar regras e é preciso disciplina para continuar a agir de acordo com as regras estabelecidas.
Escreva um plano, mesmo que seja simples no início, e siga-o religiosamente.
Regra 2: Continue aprendendo em uma base diária.
Os mercados estão mudando a cada dia e as estratégias que você pode ter usado há 5 anos podem não funcionar agora. Você precisa continuar a se educar diariamente.
Leia um artigo ou assista a um tutorial em vídeo e, com o tempo, você construirá uma enorme base de conhecimento que é fundamental para o sucesso da negociação.
Regra 3: não deixe prejuízos compostos.
De acordo com o seu plano de negociação, você já deve saber quando e onde reduzirá suas perdas. Seja uma falha técnica ou uma movimentação percentual, não importa, contanto que você tenha algo para atenuar os riscos.
Alguns comerciantes têm uma tolerância ainda menor para a perda do que você poderia ter, o que é bom. O ponto chave aqui é ter set points (stop loss) dentro dos limites de sua tolerância para perda.
Regra 4: Nunca defina um alvo de preço.
Me ouça sobre isso. Não defina um preço-alvo e saia automaticamente de bons negócios. Se você é um longo Call e o estoque atinge seu "alvo", não saia automaticamente! Deixe os lucros correrem loucamente. Coloque uma ordem stop loss e veja o quão alto ela pode ir depois de obter ganhos.
Realisticamente, eu nunca posso escolher tops e nem você pode então por que sair? Nunca sinta que um estoque subiu muito rápido demais (ou caiu muito rápido demais).
Regra 5: Estratégia Master One de cada vez.
Nunca pule de um estilo de negociação para outro. Domine um estilo e estratégia primeiro, em vez de se tornar médio em vários. Concentre-se e trabalhe duro para entender completamente todos os ângulos, anormalidades, riscos, recompensas, como o Credit Spreads, e depois passe para o Iron Condors.
Não seja um especialista em todas as negociações quando se trata de negociação de opções até que você tenha experiência.
Treinamento em vídeo guiado no seu próprio ritmo com opções “trilhas” Alpha: A negociação de opções pode ser esmagadora se você não sabe por onde começar. Nossas “Trilhas” são cursos de aprendizado guiados que ajudam você a atingir suas metas.
Cada programa foi criado para ajudá-lo, independentemente da sua atual experiência de negociação de opções. Clique aqui para escolher sua trilha?
Regra 6: Ouça os Gráficos (Meus Favoritos).
Caso você ainda não saiba, não poderá afetar o mercado. Desculpe, mas você simplesmente não pode. Orar, implorar e até mesmo desistir do seu filho primogênito nem vai ajudar. Então pare de esperar e deseje já!
Tudo se reflete no preço e no volume quando se trata de análise técnica - é por isso que eu o defendo sobre qualquer outro sistema. Domine os gráficos e deixe-os guiá-lo.
Regra 7: Não faça desculpas, não tenho pena!
Vivemos em um período de tempo onde há oportunidades ilimitadas para construir uma enorme riqueza. A riqueza de informações e treinamento on-line hoje sobre o comércio é incrível - e, na maior parte, gratuita.
Eu não tenho pena de ninguém que me dê uma desculpa sobre o porquê de eles não terem sucesso! Trabalhe duro agora e a recompensa será ótima no final do dia.
Regra 8: Pare a "Paralisia de Análise"
Comece a negociar com mais frequência e pare de analisar os mercados até a morte. Agora, é claro, não leve isso para o lado e se torne um profissional do dia certo. O ponto aqui é que você configura um sistema e continua fazendo negócios - mesmo que sejam pequenos negócios (1 ou 2 contratos de cada vez).
A maioria das pessoas apenas analisa e analisa, mas nunca entra! Como você vai aprender? Comece pequeno, mas continue negociando. Se você aprender a dominar a negociação com apenas algumas ações, negociar algumas centenas ou milhares de ações será muito mais bem-sucedido.
Regra 9: Afaste-se do computador.
Minha própria rotina matinal pessoal inclui esse elemento e é essencial para limpar sua mente. Negociações bem sucedidas não são apenas sobre negociação - é também sobre ser emocionalmente e fisicamente forte.
Reduza o estresse todos os dias tirando uma folga do computador e trabalhando em outras áreas da sua vida - especialmente a família. Um trader estressado não fará isso a longo prazo.
Regra 10: Seja um comerciante acima da média.
Nós todos negociamos por 2 razões simples: Dinheiro e Liberdade. Para ter sucesso em qualquer mercado, você precisa aumentar suas expectativas. Não se contente com a mediocridade.
Mantenha-se motivado e estabeleça metas realistas e exequíveis que continuem a levá-lo ao próximo nível. E, finalmente, peça ajuda de outras pessoas, contrate um treinador ou participe de um fórum de negociações para mantê-lo responsável.
Pronto para assumir meu desafio?
Dizem que escrever seus objetivos é metade da batalha. Então, adicione seus comentários abaixo e deixe que todos saibam que você está aceitando este desafio e descrevendo seus objetivos!

Traders Exclusive.
Parece que um de nossos próprios links está quebrado - lamentamos muito isso, e garantiremos que isso seja transmitido para que os links possam ser corrigidos. Tudo o que você precisa fazer é pressionar o botão abaixo.
Use a pesquisa no site.
Navegação Principal.
As opções envolvem risco e não são adequadas para todos os investidores. Antes de negociar opções, por favor leia Características e Riscos da Opção Padronizada (ODD) que podem ser obtidas com o seu corretor; chamando (888) OPÇÕES; ou da The Options Clearing Corporation, One North Wacker Drive, Suite 500, Chicago, IL 60606. O conteúdo deste site destina-se a ser educativo e / ou informativo por natureza. Nenhuma declaração neste site pretende ser uma recomendação ou solicitação para comprar ou vender qualquer segurança ou para fornecer consultoria de negociação ou investimento. Investidores e investidores que considerem opções devem consultar um consultor fiscal profissional sobre como os impostos podem afetar o resultado das transações de opções contempladas.
&cópia de; Copyright 2012-2018 Traders Exclusive, Todos os direitos reservados.

Exigências de Margem de Negociação Diária: Conheça as Regras.
Divulgamos a orientação desse investidor para fornecer algumas informações básicas sobre os requisitos de margem de day trading e para responder às perguntas mais frequentes. Também o incentivamos a ler nosso aviso aos membros e do Federal Register sobre as regras.
Resumo dos requisitos de margem de day-trading.
As regras adotam o termo "trader de dia padrão", que inclui qualquer cliente de margem naquele dia negociar (compra então vende ou vende a descoberto e compra o mesmo título no mesmo dia) quatro ou mais vezes em cinco dias úteis, desde o número do dia os negócios são mais de seis por cento da atividade total de negociação do cliente para o mesmo período de cinco dias. Sob as regras, um trader de dia padrão deve manter um patrimônio mínimo de $ 25.000 em qualquer dia que o dia do cliente for negociado. O capital mínimo exigido deve estar na conta antes de qualquer atividade de day-trading. Se a conta ficar abaixo do requisito de US $ 25.000, o negociante de dia padrão não terá permissão para negociar no dia até que a conta seja restaurada para o nível mínimo de US $ 25.000.
As regras permitem que um comerciante de dia padrão negocie até quatro vezes o excesso de margem de manutenção na conta a partir do fechamento dos negócios do dia anterior. Se um trader de day padrao exceder a limitaçao do poder de compra do dia de negociacao, a empresa vai emitir uma chamada de margem de negociacao diaria para o trader de dia padrao. O trader de dia padrão terá então, no máximo, cinco dias úteis para depositar fundos para atender a essa chamada de margem de day-trading. Até que a chamada de margem seja atendida, a conta de day-trading estará restrita ao poder de compra de day-trading de apenas duas vezes o excesso de margem de manutenção com base no compromisso de negociação total diário do cliente. Se a chamada de margem de day-trading não for atendida até o quinto dia útil, a conta será restrita à negociação apenas com base no caixa disponível por 90 dias ou até que a chamada seja atendida.
Além disso, as regras exigem que quaisquer fundos usados ​​para atender à exigência mínima de patrimônio no pregão diário ou para atender a quaisquer chamadas de margem de day-trading permaneçam na conta do trader dia padrão por dois dias úteis após o encerramento dos negócios em qualquer dia em que o depósito É necessário. As regras também proíbem o uso de garantias cruzadas para atender a qualquer uma das exigências de margem de day-trading.
Perguntas frequentes.
O principal objetivo das regras de margem de day-trading é exigir que certos níveis de patrimônio sejam depositados e mantidos em contas de day-trading, e que esses níveis sejam suficientes para suportar os riscos associados às atividades de day-trading. Foi determinado que as regras de margem de negociação do dia anterior não abordavam adequadamente os riscos inerentes a certos padrões de day trading e incentivavam práticas, como o uso de garantias cruzadas, que não exigiam que os clientes demonstrassem a capacidade financeira real de se envolverem. no dia de negociação.
A maior parte das exigências de margem é calculada com base nas posições de títulos de um cliente no final do dia de negociação. Um cliente que somente day trade não tem uma posição de segurança no final do dia em que um cálculo de margem resultaria em uma chamada de margem. No entanto, o mesmo cliente gerou risco financeiro ao longo do dia. As regras de margem de negociação abordam esse risco impondo uma exigência de margem para o day trading que é calculada com base na maior posição aberta de um day trader (em dólares) durante o dia, em vez de em suas posições abertas no final do dia. .
Os investidores tiveram a oportunidade de comentar as regras?
As regras foram aprovadas pela Diretoria de Regulação da NASD e, em seguida, arquivadas na Securities and Exchange Commission (SEC). Em 18 de fevereiro de 2000, a SEC publicou as regras propostas pela NASD para comentários no Federal Register. A SEC também publicou para comentar mudanças de regras substancialmente semelhantes que foram propostas pela Bolsa de Nova York (NYSE). A SEC recebeu mais de 250 cartas de comentários em resposta à publicação dessas mudanças de regras. Tanto a NASD quanto a NYSE preencheram as respostas escritas da SEC a essas cartas de comentários. Em 27 de fevereiro de 2001, a SEC aprovou as regras de margem de day-trading da NASD e da NYSE. Conforme observado acima, as regras da NASD se tornaram operacionais em 28 de setembro de 2001.
Definições
O dia de negociação se refere à compra, em seguida, vender ou vender a descoberto, em seguida, comprar a mesma garantia no mesmo dia. Apenas a compra de uma garantia, sem vendê-lo mais tarde no mesmo dia, não seria considerado um dia de negociação.
A regra afeta as vendas a descoberto?
Tal como acontece com as regras atuais de margem, todas as vendas a descoberto devem ser feitas em uma conta de margem. Se você vender curto e depois comprar para cobrir no mesmo dia, é considerado um dia de negociação.
A regra se aplica às opções de day-trading?
Sim. A regra de margem de day-trading se aplica ao day trading em qualquer segurança, incluindo opções.
O que é um trader de dia padrão?
Você será considerado um trader de dia padrão se negociar quatro ou mais vezes em cinco dias úteis e suas atividades de day trading forem superiores a seis por cento de sua atividade de negociação total para o mesmo período de cinco dias.
Sua corretora também pode designá-lo como um comerciante de dia padrão, se sabe ou tem uma base razoável para acreditar que você é um comerciante do dia padrão. Por exemplo, se a empresa forneceu treinamento de day-trading para você antes de abrir sua conta, ele poderia designá-lo como um trader de dia padrão.
Eu ainda seria considerado um trader dia padrão se eu me envolver em quatro ou mais negociações do dia em uma semana, então abster-se do dia de negociação na próxima semana?
Em geral, uma vez que sua conta tenha sido codificada como um comerciante de dia padrão, a empresa continuará a considerá-lo como um comerciante de dia padrão, mesmo se você não fizer o comércio do dia por um período de cinco dias. Isso ocorre porque a empresa terá uma "crença razoável" de que você é um trader de dia padrão com base em suas atividades de negociação anteriores. No entanto, entendemos que você pode alterar sua estratégia de negociação. Você deve entrar em contato com sua empresa se tiver decidido reduzir ou interromper suas atividades de negociação diária para discutir a codificação apropriada de sua conta.
Exigência Mínima de Capital de Negociação Diária.
Qual é o requisito de capital mínimo para um trader de dia padrão?
Os requisitos mínimos de patrimônio em qualquer dia em que você negocie são US $ 25.000. Os US $ 25.000 necessários devem ser depositados na conta antes de qualquer atividade de day-trading e devem ser mantidos em todos os momentos.
Por que a exigência de capital mínimo para traders de dia padrão é maior do que a exigência de capital mínimo atual de US $ 2.000?
A exigência de capital mínimo de US $ 2.000 foi estabelecida em 1974, antes que a tecnologia existisse para permitir a negociação eletrônica do dia pelo investidor de varejo. Como resultado, o requisito de capital mínimo mínimo de US $ 2.000 não foi criado para ser aplicado às atividades day-trading. Em vez disso, o requisito de capital mínimo de US $ 2.000 foi desenvolvido para o investidor buy-and-hold que reteve garantias em sua conta, estava (e ainda está) sujeita a uma exigência de margem de manutenção regulatória de 25% para títulos de longo prazo. Esta garantia poderia ser vendida se os títulos tivessem uma queda substancial no valor e estivessem sujeitos a uma chamada de margem. O comerciante típico do dia, no entanto, é plana no final do dia (ou seja, ele não é nem longo nem curto títulos). Portanto, não há garantias para a corretora vender para cumprir as exigências de margem e as garantias devem ser obtidas por outros meios. Consequentemente, a exigência de capital mínimo mais alto para o day trading oferece à corretora uma proteção para suprir quaisquer deficiências na conta resultante do day trading.
Como foi determinado o requisito de US $ 25.000?
Os arranjos de crédito para contas de margem de day-trading envolvem duas partes - a corretora processando os negócios e o cliente. A corretora é o credor e o cliente é o mutuário. Ao determinar se o requisito de capital mínimo de US $ 2.000 existente era suficiente para os riscos adicionais incorridos com a day trading, obtivemos contribuições de várias corretoras, já que essas são as entidades que estendem o crédito. A maioria das empresas achava que, para assumir o aumento do risco intradiário associado ao day trading, eles queriam um "colchão" de US $ 25 mil em cada conta em que o dia de negociação ocorria. Na verdade, as empresas são livres para impor um requisito de capital mais alto do que o mínimo especificado nas regras, e muitas delas já haviam imposto uma exigência de US $ 25.000 em contas de day-trading antes das regras de margem de day-trading serem revisadas.
A exigência de capital mínimo de US $ 25.000 tem que ser 100% em dinheiro ou poderia ser uma combinação de dinheiro e títulos?
Você pode atender à exigência de capital mínimo de US $ 25.000 com uma combinação de dinheiro e títulos elegíveis.
Posso fazer uma garantia cruzada de minhas contas para atender à exigência mínima de patrimônio?
Não, você não pode usar uma garantia cruzada para atender a qualquer requisito de margem de negociação do dia. Cada conta de day-trading é necessária para atender a exigência de capital mínimo de forma independente, usando apenas os recursos financeiros disponíveis na conta.
O que acontece se o capital em minha conta cair abaixo da exigência mínima de capital?
Se a conta ficar abaixo do requisito de US $ 25.000, você não terá permissão para negociar no dia até depositar dinheiro ou títulos na conta para restaurar a conta no nível mínimo de US $ 25.000.
Eu estou sempre plana no final do dia. Por que eu tenho que financiar minha conta? Por que não posso simplesmente negociar ações, fazer com que a corretora me envie um cheque para meus lucros ou, se eu perder dinheiro, mandarei um cheque para minhas perdas?
Isso seria, na verdade, um empréstimo de 100% para você comprar títulos de capital. Está dizendo que você deve ser capaz de negociar apenas com o dinheiro da empresa sem colocar nenhum dos seus próprios fundos. Esse tipo de atividade é proibido, pois colocaria sua empresa (e, de fato, a indústria de valores mobiliários dos EUA) em risco substancial.
Por que não posso deixar meus $ 25.000 no meu banco?
O dinheiro deve estar na conta de corretagem porque é aí que a negociação e o risco estão ocorrendo. Esses fundos são necessários para suportar os riscos associados às atividades de day-trading. É importante observar que a Corporação de Proteção aos Investidores em Valores Mobiliários (Securities Investor Protection Corporation - SIPC) pode proteger até US $ 500.000 para a conta de valores mobiliários de cada cliente, com uma limitação de US $ 250.000 em pedidos de dinheiro.
Poder de compra.
Qual é o meu poder de compra de day-trading sob as regras?
Você pode negociar até quatro vezes o excesso de margem de manutenção a partir do fechamento dos negócios do dia anterior.
É importante observar que sua empresa pode impor uma exigência de patrimônio mínimo mais alta e / ou restringir sua negociação a menos de quatro vezes o excesso de margem de manutenção do negociante. Você deve entrar em contato com sua corretora para obter mais informações sobre se ela impõe exigências de margem mais rigorosas.
Chamadas de Margem.
E se eu exceder meu poder de compra de day-trading?
Se você exceder suas limitações de poder de compra de day-trading, sua corretora emitirá uma chamada de margem de day-trading para você. Você terá, no máximo, cinco dias úteis para depositar fundos para atender a essa chamada de margem de day-trading. Até que a chamada de margem seja atendida, sua conta de day-trading estará restrita ao poder de compra de day-trading de apenas duas vezes o excesso de margem de manutenção com base em seu compromisso de negociação total diário. Se a chamada de margem de day-trading não for atendida até o quinto dia útil, a conta será restrita à negociação apenas com base no caixa disponível por 90 dias ou até que a chamada seja atendida.
Esta alteração de regra se aplica a contas em dinheiro?
O dia de negociação em uma conta em dinheiro é geralmente proibido. Os negócios diários podem ocorrer em uma conta em dinheiro somente na medida em que os negócios não violem a proibição do regulamento do Federal Reserve Board. Em geral, deixar de pagar um título antes de vender o título em uma conta corrente viola o livre proibição de condução. Se você for free-ride, seu corretor é obrigado a fazer um congelamento de 90 dias na conta.
Esta regra se aplica somente se eu usar alavancagem?
Não, a regra se aplica a todas as negociações do dia, se você usar alavancagem (margem) ou não. Por exemplo, muitos contratos de opções exigem que você pague pela opção integralmente. Como tal, não há alavancagem usada para comprar as opções. No entanto, se você se envolver em inúmeras transações de opções durante o dia, ainda estará sujeito a risco durante o dia. Você pode não conseguir obter o lucro da transação que esperava e, de fato, pode incorrer em perdas substanciais devido a um padrão de opções de day-trading. Novamente, a regra de margem de day-trading é projetada para exigir que os fundos estejam na conta em que a negociação e o risco estão ocorrendo.
Posso retirar fundos que utilizo para satisfazer o requisito de capital mínimo ou a chamada de margem de day-trading imediatamente após serem depositados?
Não, quaisquer fundos usados ​​para atender à exigência de participação mínima no pregão diário ou para atender a qualquer chamada de margem de negociação diária devem permanecer em sua conta por dois dias úteis após o encerramento dos negócios em qualquer dia em que o depósito for necessário.

Três regras para negociação de opções.
Eu recebi muitas perguntas sobre como eu negocio opções ultimamente. Muitas dessas perguntas são formas realmente indiretas de perguntar se tenho regras rígidas e rápidas para as opções de negociação. Eu não tenho muitas regras que considero "duras e rápidas"; mas eu tenho três. Então eu pensei em compartilhá-los com você aqui.
Tenha em mente que seguir essas regras não garante que você ganhará dinheiro. Na verdade, você pode perder dinheiro se usar apenas essas três regras. Eu os compartilho apenas para que você possa ter um vislumbre do meu estilo de negociação indevido. Para que essas regras funcionem, elas devem ser combinadas com uma estratégia geral de negociação.
Com isso em mente, aqui estão minhas três regras & # 8230;
Não segure uma opção perto do prazo. Não compre opções fora do dinheiro. Não segure uma opção até a expiração.
A maneira como estas são escritas, parece uma lista do que NÃO fazer. E isso é. Mas essas três regras também podem ser reformuladas de maneira positiva & # 8230;
Apenas compre opções com tempo suficiente antes da expiração. Apenas compre opções que estão no fundo do dinheiro. Sempre negocie contratos de opção antes que eles expirem.
Estes são os únicos "duros e rápidos" regras que eu sigo quando negociando opções. A partir daí, depende da configuração do estoque subjacente. E não há regras em preto e branco que abordem as forças dinâmicas do mercado.
Dito de outra forma, existem regras adicionais que eu uso. Mas essas regras dependem do estoque, do set-up, do timing e de vários outros fatores que exigem exame e interpretação mais detalhados.
Talvez minhas regras ofereçam uma nova perspectiva sobre como negociar opções. Afinal, muitos dos especialistas dirão para você fazer negócios com base nas últimas notícias ou relatórios de ganhos. Pessoalmente, eu aconselho contra isso. Certamente, você quer estar ciente das novidades e das coisas que estão acontecendo que afetam as ações, mas você não quer basear os negócios em tais forças transitórias e imprevisíveis.

Traders Exclusive.
Parece que um de nossos próprios links está quebrado - lamentamos muito isso, e garantiremos que isso seja transmitido para que os links possam ser corrigidos. Tudo o que você precisa fazer é pressionar o botão abaixo.
Use a pesquisa no site.
Navegação Principal.
As opções envolvem risco e não são adequadas para todos os investidores. Antes de negociar opções, por favor leia Características e Riscos da Opção Padronizada (ODD) que podem ser obtidas com o seu corretor; chamando (888) OPÇÕES; ou da The Options Clearing Corporation, One North Wacker Drive, Suite 500, Chicago, IL 60606. O conteúdo deste site destina-se a ser educativo e / ou informativo por natureza. Nenhuma declaração neste site pretende ser uma recomendação ou solicitação para comprar ou vender qualquer segurança ou para fornecer consultoria de negociação ou investimento. Investidores e investidores que considerem opções devem consultar um consultor fiscal profissional sobre como os impostos podem afetar o resultado das transações de opções contempladas.
&cópia de; Copyright 2012-2018 Traders Exclusive, Todos os direitos reservados.